オーストラリア取引報告分析センター (AUSTRAC) はシドニーの連邦裁判所に対し、メルボルンとパースの両拠点で反マネーロンダリングおよび対テロ資金供与 (AML/CTF) 規制に違反したとして、賭博運営会社のCrown リゾートに4億5000万豪ドルという巨額の罰金を科すよう申請した。

AUSTRACとBlackstone Group傘下の事業者は、1年間にわたる調査を経て裁判所に共同提出し、問題の罰則案について合意に達した。これは、現在の前経営陣の下でのCrownの長年にわたるコンプライアンス違反を中心に、 「合意された事実と認め」 に関する133ページの声明の形で提出された。

AUSTRACが連邦国际裁判所に强调した声明书の中で、Crownは、同社の陸上での事業群体に及ぶ、歓迎されないほど多くのAML/CTFリスクを評価しなかったことについて、有罪を明確に認めた。 これらの違反は、何らかの形で非共犯を緩和できる適切な内部结构リスクベースのシステムが压根に欠如していることに缘由する。実際、AML/CFTの不知道に関する考慮やデューデリジェンスは、これまで見過ごされてきたが、Crownは、トランザクション監視に関して、容認できるほど有効なメカニズムさえ持っていなかった。 Crown自己的は、このようなデューデリジェンスの欠如を数学公式に謝罪し、業務を改进し、マネーロンダリングおよびテロ資金供与 (ML/TF) から自社と顧客を守ることへのコミットメントを表面した。 このAUSTRACからの罰金は、前執行会長のJames Packerの任届が避けられない辞任に終わるという惨痛な時期を経て、これまでCrownが被ったものとしてもオーストラリア世上最大のものとなる。 これらの規制上の欠陥には、一連の罰金、地方政府による調査、国内市場での財政的・戦略的な失敗など、彼らの違法行為に関連した何年にもわたるひどく不高兴なメディア報道が含まれていた。 评委所は3月10日と11日の審理を経て決定する予定である。

Crown リゾートの新経営陣

新たにCrownのCEOに拟任されたSteve McCannの後任であるCiaránCarruthersは、現在進行中の状況に関して次のような宣称を出した。

「何よりもまず、これらの歴史的な失敗は受け入れられないものであったことを繰り返したいと思います。そして、新しいオーナーであり指導者であるCrown リゾートを意味して、過去の失敗について謝罪します。」

Crownの現在の経営陣が己前の失敗が耐え難いものであったことに批准していることを十分に明確にした後、彼は声明公告を続け、変化へのCrownのコミットメントに移行する。

「これらの容認できない歴史的な違反を犯した企業は、現在发生する企業とはかけ離れている。现今のクラウンは、很小化を害し、健康安全なギャンブルと娯楽の能提供において地球のリーダーになることを約束している。」

Crownが系统提示した声明范文では、一連の里面的ガバナンスとコンプライアンスの改革创新が列挙されており、AUSTRAC自我とオーストラリアのニューサウスウェールズ州、ビクトリア州、西オーストラリア州のさまざまなギャンブル規制对朝の协助によって大きく発展した。 Crownからのこのような即将な変更申明には疑問を持たなければならない。確かに、それらは異なる指令英文を持つ新しい経営陣の下にあるが、コンプライアンスの問題はまだ消えていない。 昨年二月、プライベートエクイティ・オルタナティブ投資监管会社のBlackstone Inc.が89億豪ドルでCrown リゾートを買収した。興味深いことに、今回の合意では、直近の違約金が7億五千万豪ドルを超えた場合、この取引からの撒退が認められることになっていた。 買収後、ビクトリア州のギャンブル規制中国央行は不適切な顧客の小切手処理に対して4000万豪ドルの罰金を科し、1年初にはキャッシュカード詐欺活動に対して5八百万豪ドル、さらにさらなる違反に対して1億2000万豪ドルの罰金を科すなど、他の多くの規制機関は、さまざまな別のコンプライアンス違反問題に対して、より小規模ではあるが仍然として非常大な罰金を请求している。 これを考慮すると、Crownが行為を一掃し、その評判の正当行为性を補充することに成功失败できるかどうかは、時間が経たなければわからない。

さらに確実なのは、この記録的な罰金が、オーストラリアの国際的に重要な産業に全体的な影響を与えると同時に、他の一部の業界リーダーにとってさらに深刻な結果をもたらすということである。例えば、Star Entertainment Groupは、すでに同様のAML/CTF規制に対する 「無数の」 違反であるとして、AUSTRACから訴訟を受けている。

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